金融监管部门开出今年以来金额最大罚单！
9月5日下午，金融监管总局官网披露多条行政处罚信息，华夏银行、浙商银行、建信投资三家金融机构受到行政处罚，工商银行原职员李某、易某彬2人均遭到禁业处罚。其中，华夏银行因相关贷款、票据、同业业务管理存在多项违规，遭监管罚款8725万元，这也是2025年至今开出的金额最大的金融业罚单。
券商中国记者从华夏银行获悉，该罚单系金融监管总局2023年对该行开展风险管理及内控有效性现场检查之后，开出的行政处罚的决定书。华夏银行回应称，对于监管部门的处罚决定，该行诚恳接受；对于监管处罚问题，该行高度重视，将分析问题成因、落实各项整改措施，并对相关责任人员进行严肃问责。
华夏银行被开出年内最大罚单
9月5日，金融监管总局披露的信息显示，华夏银行及相关责任人员因存在相关贷款、票据、同业等业务管理不审慎嘉汇优配交易，监管数据报送不合规等违法违规行为，被罚款8725万元。同时，该行陈某天、刘某新遭到警告，钱某华、何某、吕某梅、涂某被警告并罚款合计20万元。
近日发布的2025年半年报显示，华夏银行上半年实现营业收入455.22亿元，同比下降5.86%；实现归母净利润114.7亿元，同比下降7.95%。其中利息净收入同比下降3.6%；手续费及佣金净收入同比增长2.55%。
截至6月末，华夏银行资产总额45496.25亿元，比上年末增长3.96%。不良贷款余额386.7亿元，比上年末增加7.56亿元；不良贷款率1.6%，与上年末持平；拨备覆盖率156.67%，较上年末下降5.22个百分点。
同日，金融监管总局还开出多张大额罚单。其中浙商银行涉及违法违规行为主要是“相关互联网贷款等业务管理不审慎”，对此该行被监管罚没合计1130.8万元，对相关责任人谭某飞予以警告。
其他类型机构方面，建信金融资产投资有限公司也因债转股项目开展不审慎，服务收费定价程序不规范两项违法违规行为被罚款85万元，该公司相关责任人员徐某博遭禁止5年从事银行业工作。
工行2名前职员遭禁业处罚
值得注意的是，原工商银行员工李某、易某彬，分别被金融监管总局作出禁止5年从事银行业工作、禁止7年从事银行业工作的处罚，2人主要违法违规行为包括利用职务便利违规开展理财业务，严重违反审慎经营规则等。
据财新此前报道，2020年12月，工银理财业务部门2人在办公室同时被带走，分别为固定收益部主持工作的投资经理李某（原资本处处长），而另一名是交易室主持工作的副处长易某彬。
上述报道显示，2021年12月易某彬相关违规违法问题已经查明并已开庭审理。经查，易某彬违纪违法所得金额约为821万元，被判有期徒刑7年，主要案由为工行资管部时期在委外业务中受贿。
2024年4月，据最高人民检察院消息，工商银行资产管理部原总经理顾建纲涉嫌贪污罪、受贿罪一案被提起公诉，他此前于2023年8月涉嫌严重违纪违法被查，并于2024年2月被开除党籍和公职。
早在2019年，顾建纲出任工行全资子公司工银理财的首任董事长，起初兼任工商银行资管部总经理。2020年底，顾建纲辞任工银理财董事长。
根据中央纪委国家监委对其“双开”处罚的通报，顾建纲身为中管金融企业党员领导干部，丧失理想信念，背弃初心使命，违反党的政治纪律，处心积虑对抗组织审查，信仰缺失，长期参与迷信活动；毫无廉洁意识，违反中央八项规定精神和廉洁纪律，长期收受礼品礼金、借用管理服务对象车辆、违规接受宴请和旅游安排；享乐奢靡，热衷高消费娱乐健身活动，并由商人老板报销其个人花费；对党不忠诚、不老实，违反组织纪律，不如实报告个人有关事项、在组织函询中不如实说明问题，违规插手员工招聘并收受好处；业绩观不正，盲目自信，疏于管理，造成大额投资风险；违反生活纪律。以权谋私、公器私用、主动寻租，以金融投资为名，大肆收钱敛财。
来源：券商中国嘉汇优配交易
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